Mit diesem Newsflash informiert die Deutsche Börse über das RRS Release 1.7, das alle Handelsteilnehmer, die nicht der Verordnung unterliegen („non-MiFIR Handelsteilnehmer"), betrifft. 
 
Mit der Einführung von RRS Release 1.7 mit Wirkung zum 30. Juni 2025 werden Änderungen in der Behandlung des „Backup Enrichment File“ (BKU) implementiert.
 
Produktionsstart: 30. Juni 2025

Details der Initiative

Mit der Einführung von RRS Release 1.7 werden unvollständige verbindliche Felder (Käufer, Verkäufer, Ausführung innerhalb der Firma oder Anlageentscheidung innerhalb der Firma) mit einem „final missing“-Status in der BKU-Datei gekennzeichnet. Dieser Status gilt für Transaktionen, für die ein non-MiFIR Handelsteilnehmer die verpflichtende Information nicht über eine valide Upload-Datei (TVUPL) während des täglichen Anreicherungs- und Korrekturprozesses bis zum Fristende an T+1, 18:00 Uhr ME(S)Z, geliefert hat.
 
Das aktualisierte "User Manual - Non-MiFIR Members" für RRS Release 1.7 einschließlich aller Änderungen und bekannten Einschränkungen ("known limitations") steht auf der Xetra-Website www.xetra.com unter dem folgenden Pfad zum Herunterladen zur Verfügung (nur in Englisch):
 
Newsroom > Aktuelle regulatorische Themen > MiFID II und MiFIR > Non-MiFIR firms
 
Bei weiteren Fragen stehen wir Ihnen via E-Mail mifid.reporting@deutsche-boerse.com gerne zur Verfügung.

Mit freundlichen Grüßen,

Ihr Client Services Team